8月30日，國(guó)務(wù)院法制辦就《私募投資基金管理暫行條例（征求意見(jiàn)稿）》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，全文已在中國(guó)政府法制信息網(wǎng)公布，有關(guān)單位和各界人士可在9月30日之前，按照通知方式提出意見(jiàn)。現(xiàn)將通知和全文轉(zhuǎn)載如下：

國(guó)務(wù)院法制辦關(guān)于《私募投資基金管理暫行條例（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知

    為進(jìn)一步增強(qiáng)立法的公開(kāi)性和透明度，提高立法質(zhì)量，現(xiàn)將國(guó)務(wù)院法制辦、證監(jiān)會(huì)起草的《私募投資基金管理暫行條例（征求意見(jiàn)稿）》及其說(shuō)明全文公布，征求社會(huì)各界意見(jiàn)。有關(guān)單位和各界人士可以在2017年9月30日前，通過(guò)以下三種方式提出意見(jiàn)：

一、登錄中國(guó)政府法制信息網(wǎng)，進(jìn)入首頁(yè)主菜單的“立法意見(jiàn)征集”欄目提出意見(jiàn)。

二、通過(guò)信函方式將意見(jiàn)寄至：北京市2067信箱（郵政編碼：100035），并請(qǐng)?jiān)谛欧馍献⒚鳌八侥纪顿Y基金管理暫行條例征求意見(jiàn)”字樣。

三、通過(guò)電子郵件方式發(fā)送至：[email protected]。

 

                             國(guó)務(wù)院法制辦公室

                             2017年8月30日

 

私募投資基金管理暫行條例（征求意見(jiàn)稿）

 

第一章  總  則

第二章  私募基金管理人

第三章  私募基金托管人

第四章  資金募集

第五章  投資運(yùn)作

第六章  信息提供

第七章  行業(yè)自律

第八章  監(jiān)督管理

第九章  關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特別規(guī)定

第十章  法律責(zé)任

第十一章  附  則

 

第一章  總  則

第一條 為了規(guī)范私募投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展，制定本條例。
      

第二條 本條例所稱(chēng)私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金），是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立，由基金管理人管理，為投資者的利益進(jìn)行投資活動(dòng)的私募證券投資基金和私募股權(quán)投資基金。
      非公開(kāi)募集資金，以進(jìn)行投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其基金管理人、基金托管人、資金募集、投資運(yùn)作和信息提供適用本條例。
      私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括證券及其衍生品種、有限責(zé)任公司股權(quán)、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他投資品種。
      

第三條 從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益。
      私募基金管理人和私募基金托管人管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉。
      

第四條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券投資基金法》）和本條例的規(guī)定，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
      

第五條 基金行業(yè)協(xié)會(huì)依照法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
      

第二章  私募基金管理人

第六條 私募基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、從業(yè)人員、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)的其他設(shè)施，有完善的風(fēng)控合規(guī)、內(nèi)部稽核監(jiān)控和信息安全等制度。
      

第七條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人，不得成為私募基金管理人的主要股東或者合伙人：
      （一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的；
      （二）最近3年因重大違法違規(guī)行為被金融監(jiān)管、稅收、海關(guān)等行政機(jī)關(guān)處以行政處罰的；
      （三）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的；
      （四）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的；
      （五）法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
      

第八條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表：
      （一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的；
      （二）對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠(chǎng)長(zhǎng)、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的；
      （三）個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)模?br style="margin:0px;padding:0px;max-width:100%;box-sizing:border-box !important;word-wrap:break-word !important;" />      （四）因違法行為被開(kāi)除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員；
      （五）因違法行為被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢(xún)從業(yè)人員；
      （六）法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
      

第九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
      （一）依法募集資金，辦理基金備案手續(xù)；
      （二）按照基金合同管理基金，進(jìn)行投資；
      （三）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向投資者分配收益；
      （四）按照基金合同的約定負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
      （五）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息提供事項(xiàng)；
      （六）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
      （七）以基金管理人名義，為基金財(cái)產(chǎn)利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
      （八）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定和基金合同約定的其他職責(zé)。
      除前款規(guī)定外，私募證券投資基金管理人還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
      （一）編制定期基金報(bào)告；
      （二）按照基金合同的約定計(jì)算并向投資者報(bào)告投資者賬戶(hù)信息。
      

第十條 私募基金管理人不得兼營(yíng)與私募基金無(wú)關(guān)或者存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)，不得進(jìn)行利益輸送。
      

第十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在初次開(kāi)展資金募集、基金管理等私募基金業(yè)務(wù)前向基金行業(yè)協(xié)會(huì)提交以下材料，履行登記手續(xù)：
      （一）工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
      （二）資本證明文件；
      （三）公司章程或者合伙協(xié)議；
      （四）股東、實(shí)際控制人、董事或者合伙人名單；
      （五）高級(jí)管理人員的基本信息；
      （六）有關(guān)內(nèi)部制度文件；
      （七）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料。
      私募基金管理人報(bào)送的材料不齊全或者不符合規(guī)定形式的，基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)一次告知需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理?；鹦袠I(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理登記申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告的方式辦結(jié)登記手續(xù)。
      

第十二條 未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”、“基金管理”等字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行本條例規(guī)定的投資活動(dòng)；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
      

第十三條 私募基金管理人有下列情形之一的，基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷(xiāo)基金管理人登記：
      （一）自行申請(qǐng)注銷(xiāo)登記的；
      （二）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的；
      （三）登記后6個(gè)月內(nèi)未備案首只私募基金的；
      （四）所管理的私募基金全部清盤(pán)后，12個(gè)月內(nèi)未備案私募基金的；
      （五）因非法集資、非法經(jīng)營(yíng)等重大違法行為被追究法律責(zé)任的；
      （六）不符合本條例第六條第二款規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)不予改正，情節(jié)嚴(yán)重的；
      （七）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
      

第三章  私募基金托管人

第十四條 除基金合同另有約定外，私募基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由符合《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人托管。
      基金合同約定私募基金不聘請(qǐng)基金托管人進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。
      

第十五條 私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定，履行下列職責(zé)：
      （一）安全保管基金財(cái)產(chǎn)，對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；
      （二）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息提供事項(xiàng)；
      （三）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，及時(shí)提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資活動(dòng)違反法律法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告；
      （四）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
      

第十六條 私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立托管業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)的隔離機(jī)制，有效防范利益沖突，保證基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立和安全。
      

第四章  資金募集

第十七條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自行募集資金，或者委托符合《證券投資基金法》和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代為募集資金。
      私募基金應(yīng)當(dāng)向特定的合格投資者募集或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑔沃凰侥蓟鸬耐顿Y者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)法律規(guī)定的人數(shù)。不得采取將私募基金份額或者其收益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。
      合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
      

第十八條 非公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并采用書(shū)面形式簽訂基金合同，明確約定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。
      

第十九條 私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的私募基金產(chǎn)品。
      

第二十條 私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金；不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介；不得以虛假、片面、夸大等方式宣傳推介；不得向投資者承諾資本金不受損失或者承諾最低收益。
      

第二十一條 投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金進(jìn)行投資。
      

第二十二條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自私募基金募集完畢之日起20個(gè)工作日內(nèi)，向基金行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列信息，辦理備案：
      （一）基金名稱(chēng)；
      （二）基金合同；資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)；
      （三）對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議；
      （四）基金資本證明文件；
      （五）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他信息。
      以公司或者合伙企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，應(yīng)當(dāng)按照基金行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理備案手續(xù)。
      基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理私募基金備案申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告的方式，辦結(jié)備案手續(xù)。
      

第五章  投資運(yùn)作

第二十三條 私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的基金賬戶(hù)，分別管理、分別記賬。
      私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專(zhuān)業(yè)化管理原則，并建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。
      

第二十四條 私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員投資申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，防范與投資者發(fā)生利益沖突。
      

第二十五條 私募基金管理人可以委托國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)或者在基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人提供投資咨詢(xún)服務(wù)。
      

第二十六條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有下列行為：
      （一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；
      （二）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
      （三）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；
      （四）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
      （五）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
      （六）從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；
      （七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
      （八）法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
      

第二十七條 私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)妥善保存與私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面相關(guān)的交易記錄以及其他資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于20年。
      

第六章  信息提供

第二十八條 私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在基金募集過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)采取合理的方式向投資者提供下列信息，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明基金管理和運(yùn)作情況：
      （一）基金的名稱(chēng)和基金類(lèi)型；
      （二）基金管理人在基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記的基本信息；
      （三）基金的投資范圍、投資策略和投資限制情況；
      （四）基金的收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)安排；
      （五）基金的托管安排；
      （六）基金信息提供的內(nèi)容、方式和頻率；
      （七）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他信息。
      私募基金管理人依照前款規(guī)定向投資者提供的信息應(yīng)當(dāng)與基金合同內(nèi)容一致。
      

第二十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息提供管理制度，在基金運(yùn)行期間向投資者提供下列信息：
      （一）基金資產(chǎn)凈值和基金份額總額；
      （二）基金投資運(yùn)作情況；
      （三）基金財(cái)務(wù)情況；
      （四）投資收益分配情況；
      （五）基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬；
      （六）可能存在的利益沖突情況；
      （七）投資者賬戶(hù)信息；
      （八）可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。
      基金合同約定私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)提供與托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息。
      

第三十條 私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有下列行為：
      （一）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
      （二）對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
      （三）承諾收益或者承諾資本金不受損失；
      （四）法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
      私募基金托管人不得有前款第一項(xiàng)、第四項(xiàng)規(guī)定的情形。
      

第三十一條 私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息提供的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于20年。
      

第七章  行業(yè)自律

第三十二條 私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)，接受基金行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。
      

第三十三條 私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，向基金行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金投資運(yùn)作基本情況和運(yùn)用杠桿情況等信息。
      

第三十四條 基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解。涉嫌違法違規(guī)的，基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
      

第三十五條 基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)匯總分析私募基金行業(yè)的有關(guān)情況，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送私募基金行業(yè)發(fā)展及風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息。
      

第八章  監(jiān)督管理

第三十六條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督管理，并有權(quán)采取《證券投資基金法》第一百一十三條規(guī)定的措施。
      

第三十七條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本條例規(guī)定的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)督管理談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等措施。
      

第三十八條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的誠(chéng)信信息記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，并按照規(guī)定向社會(huì)公開(kāi)。
      

第三十九條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他金融管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立私募基金風(fēng)險(xiǎn)信息共享機(jī)制。
      

第九章  關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特別規(guī)定

第四十條 本條例所稱(chēng)創(chuàng)業(yè)投資基金，是指向處于創(chuàng)建或重建過(guò)程中的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的私募股權(quán)投資基金。
      

第四十一條 創(chuàng)業(yè)投資基金不得投資于已上市企業(yè)的股權(quán)，但是所投資企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持有的未轉(zhuǎn)讓股權(quán)及其配售股權(quán)除外。
      創(chuàng)業(yè)投資基金可以通過(guò)上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、被投資企業(yè)回購(gòu)股權(quán)以及并購(gòu)重組等方式實(shí)現(xiàn)投資退出。
      

第四十二條 國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金給予政策支持，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展。享受?chē)?guó)家政策支持的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資運(yùn)作應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。
      國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)按照職責(zé)分工，制定關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的支持政策。國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政策協(xié)調(diào)。
      

第四十三條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)施區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理。
      基金行業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求等方面，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)施差異化自律管理和服務(wù)。
      

第十章  法律責(zé)任

第四十四條 私募基金管理人違反本條例第九條、第十條規(guī)定，未履行職責(zé)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。
      

第四十五條 違反本條例第十二條規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”、“基金管理”等字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行投資活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。
      

第四十六條 違反本條例第十七條第二款、第二十條規(guī)定，向特定的合格投資者之外的單位或者個(gè)人募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額，或者導(dǎo)致投資者超過(guò)法定人數(shù)限制的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。
      

第四十七條 違反本條例第十九條規(guī)定，未履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，未向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)或者誤導(dǎo)其購(gòu)買(mǎi)與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。
      

第四十八條 違反本條例第二十條規(guī)定，有擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金等行為的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款。
      

第四十九條 違反本條例第二十二條規(guī)定，未對(duì)募集完畢的私募基金辦理備案的，對(duì)私募基金管理人處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)以下罰款。對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。
      

第五十條 私募基金管理人、私募基金托管人違反本條例第六條第二款、第十四條第二款、第十六條和第二十三條規(guī)定，不符合業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的相關(guān)要求，未建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理、分別記賬，或者未對(duì)未托管的基金財(cái)產(chǎn)采取隔離措施的，責(zé)令改正，處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。
      

第五十一條 私募基金管理人、私募基金托管人的從業(yè)人員未按照本條例第二十四條規(guī)定申報(bào)的，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。
      

第五十二條 違反本條例第二十五條規(guī)定，委托不符合規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)提供投資咨詢(xún)服務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。
      

第五十三條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有本條例第二十六條所列行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。
      私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
      

第五十四條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未按照本條例規(guī)定向投資者提供相關(guān)信息，或者信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)業(yè)務(wù)資格，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。
      

第五十五條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本條例其他規(guī)定的，責(zé)令改正；拒不改正的，給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。
      

第五十六條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券期貨市場(chǎng)禁入措施。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
      

第十一章  附  則

第五十七條 外商投資私募基金管理人的管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另行制定。
      境外機(jī)構(gòu)不得直接向境內(nèi)投資者募集資金設(shè)立私募基金，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
      

第五十八條 本條例自  年  月  日起施行。

 

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